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FAQ

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질문 현행 규정상 증권사 리서치센터가 특정 종목을 매수 추천할 경우 일정 기간 증권사 고유 계정에 해당 종목을 담을 수 없는데 RA 상품도 적용되나요?
답변
RA는 사전에 정해진 알고리즘대로 운용을 하므로 해당 규제를 적용하지 않는 쪽으로 유권해석을 시행할 예정입니다.(금융위 의견)
질문 테스트베드를 통과하면 비대면에 의한 투자일임 계약이 가능한가요?
답변

아래 방법을 통해 비대면에 의한 투자일임 계약을 할 수 있습니다.

① 영상통화를 활용하여 설명의무를 이행하는 경우.
② 1년 6개월 이상 운용성과 등을 공시 중인 로보어드바이저(RA)를 활용하여 투자 일임계약을 체결할 때 온라인 등을 통해 설명의무를 이행하는 경우

①​번 내용은 RA던 아니던 모든 투자일임 계약에 해당합니다.
②번 내용은 테스트베드를 통과한 후 운용성과를 1년 6개월 이상 계속 공시하고 있는 알고리즘을 활용하는 경우에만 영상통화를 안 해도 된다는 의미입니다.
1년 6개월의 공시 조건은 운용심사 기간도 포함되며 중단이 없어야 합니다.
심사 통과후 바로 공시 하지 않고 기간이 지난 후 공시할 경우 운용심사 기간 동안의 성과는 인정하지 않습니다.

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