신청절차

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로보어드바이저(이하 RA) 테스트베드 심사신청 방법은 아래와 같습니다.
상세내용은 공지사항의 최근 진행안내 공지를 참고하시기 바랍니다.

신청 절차

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심사시작

신청 서류 안내

신청 서류 안내
자료 번호	서류명		제출방법	제출시기(방법)	상세심사 지침번호	비고
0	참여신청서		웹사이트 입력*	참여신청 시	-
1	테스트베드 이용 약정서*		전자(화)문서	참여신청 마감 전까지 (웹사이트 제출)	-	사전심사 현장방문 시 원본 제출
2	법인등기사항전부증명서 사본 1부		전자(화)문서		P0-01-DE	(자문‧일임업 미등록자 대상)
3	자문‧일임업 등록 증빙서류		전자(화)문서		P0-01-DE	(자문‧일임업 기등록자 대상) 금융투자업등록통보서 등
4	사업자등록증 사본 1부		전자(화)문서		-
11	알고리즘 설명서*	① 알고리즘 설명	전자(화)문서		P1-01-DE P5-01-EE	적용기술, 특징, 운용목표, 주요전제, 위험도 및 위험도 측정에 관한 내용, 포트폴리오 구성원칙 등
		② 리밸런싱 설명	전자(화)문서		P1-03-DE O1-01-EE O1-02-EE	발생원칙, 발생기준, 발생주기 등
		③ 투자자성향분석 설명	전자(화)문서		P2-01-DE P2-02-DE P2-03-PE	투자자성향유형 분류기준, 유형별 특징, 투자성향별 자산구성 기준
		④ 적용기술 상세	전자(화)문서		P2-01-DE	적용기술 분류 및 주요 내용 시장, 자산 등의 분석에 필요한 데이터 설명
12	투자유니버스 자료*		전자(화)문서		P1-01-DE P3-01-PE O1-01-EE O1-02-EE	알고리즘명, 자산군구분, 종목코드, 종목명 등
13	법규준수 설명 자료*		전자(화)문서		O3-01-DE	자본시장법상 불건전 영업행위 금지조항에 저촉되지 않도록 설계되어 있음을 설명
14	백테스팅 결과분석 자료*		전자(화)문서		P1-02-DE	과거 1년 이상 동안의 모의실험 결과 포함
15	단계별 증빙화면*	① 투자자 프로파일링	캡쳐화면		P0-02-DE	첫페이지만 첨부 가능
		② 자산배분	캡쳐화면		P0-02-DE	상세화면 첨부
		③ 포트폴리오 셀렉션	캡쳐화면		P0-02-DE	상세화면 첨부
		④ 주문집행(자동)	캡쳐화면		P0-02-DE	상세화면 첨부(선택)
		⑤ 포트폴리오 리밸런싱	캡쳐화면		P0-02-DE	상세화면 첨부
16	자가평가서 점검 결과*		전자(화)문서		-	자체 점검결과 작성 제출
17	주식 종목정보 변경 시 처리방법*		전자(화)문서		-	권리락 등 발생시 처리방법이며 투자유니버스에 '주식'종목 포함된 경우에만 제출
5	계좌개설 증명이 가능한 문서 (계좌개설확인서, 증권통장사본, 계좌별 잔고증명서 등) 9부		전자(화)문서	운용심사 1주일 전까지 (웹사이트 제출)	-	계좌별 각 1부씩. 총 9부
20	포트폴리오 운용개시 현황*		전자(화)문서	포트폴리오 운용 중 (웹사이트 제출)	-	포트폴리오 운용개시 후 2영업일 이내 제출
21	리밸런싱 발생내역*		전자(화)문서	포트폴리오 운용 중 (웹사이트 제출)	O1-01-EE O1-03-EE	매일 리밸런싱 발생 시 발생사실은 매일 기록하되 자료제출은 1주일 단위로 제출
22	시스템운영매뉴얼 * 개인정보 및 IP 등 시스템 보안사항은 마스킹 처리 후 제출		전자(화)문서	시스템심사 신청 시 (웹사이트 제출)	S0-01-SE ~ S0-06-SE S1-01-SE ~ S1-05-SE	매뉴얼 이력관리 및 현행화, 시스템 구성도, 시스템 구동 조작방법, RA 운영순서, 변경관리, 유지보수, 접근통제 등 포함
23	비상조치매뉴얼 * 개인정보 및 IP 등 시스템 보안사항은 마스킹 처리 후 제출		전자(화)문서		S0-07-SE S1-02-SE	장애유형별 대응 시나리오 및 예상 복구시간 등 포함
24	형상관리절차서		전자(화)문서		S0-08-SE S1-06-SE	자가평가서 첨부2 참조
25	보안대책명세서		전자(화)문서		S2-01-DE 등
31	장애상황기록부			시스템심사 현장실사 시 증빙문서 제출	S0-03-SE
32	유지보수 관리대장				S0-06-SE S1-04-SE
33	보호구역 출입자명부				S2-03-SE
34	전문인력 증빙서류				P4-01-PE S1-01-SE	자가평가서 첨부1 참조

※ 개인, 펀드의 경우 공지사항을 참조

* 별표(*) 자료는 별도양식 참조(공지사항 게시)

- 제출방법 : (웹사이트) '알고리즘 참여신청' 후 '심사진행현황' 메뉴 → '파일첨부관리' 이용

- 제출파일명 : [알고리즘명]자료번호_자료명_회사명: ex) [코스콤로보1]7_알고리즘설명서_코스콤.hwp
[코스콤로보1]7_알고리즘설명서_1_알고리즘설명_코스콤.hwp

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