FAQ

1차 때와 비교해서 아래 2가지 사항이 변경되었습니다.

1. 동일유형 3계좌간 30% 이상 차등화된 금액으로 입금

   => 예) 안정추구형 3개 계좌에 70만원, 100만원, 130만원을 각각 입력한다.

   => 동일 유형에 동일 금액으로 투자할 경우 계좌간 변별력이 떨어지므로 운용 금액을 달리 하도록 하였습니다.

   

2. 주식종목으로만 MP를 구성할 경우 10종목 이상으로 구성

   => ETF, 펀드 상품이 포함될 경우에는 지금과 같이 5종목 이상이면 됩니다.

   => 현금성 자산은 포트폴리오 구성 종목으로 인정하지 않습니다.

감사합니다.

2018년 9월부터 분기마다 접수하고 있습니다.

심의는 1년에 2회만 하기 때문에 심사 후 심의 완료까지 대기 시간이 길어질 수 있습니다.

3월과 6월에 시스템심사를 신청하면 11월에 심의 결과가 발표되고, 9월과 12월에 신청하면 익년 5월에 심의 결과가 발표됩니다.

알고리즘 설명서에 기입된 내용중 투자자 성향분석 이외 나머지 내용이 모두 기 통과된 알고리즘과 동일할 경우에는 동일 알고리즘으로

인정되기 때문에 포트폴리오 운용심사 없이 바로 시스템심사만 받아도 됩니다.

다만 시스템심사 중 두 알고리즘의 차이점이 발견될 경우에는 보완요청없이 바로 시스템심사가 취소되오니 유의하시기 바랍니다.

 

참여요강 및 설명회 자료에도 포함되어 있는 내용입니다.


테스트베드는 한국예탁결제원의 자산관리플랫폼(MAP)시스템을 이용하여 참여자의 운영내역을 확인하게 됩니다.


증권사마다 업무가 상이할 수 있으며, '일임투자계좌' 또는 'MAP시스템을 사용가능한 계좌'
로 계좌를 개설하여야 합니다.


증권사 계좌 개설시 해당사항을 확인후 업무처리 하시기 바랍니다.

운용심사가 시작되면 임의로 입출금하는 행위는 안됩니다.

증권사.은행이 RA를 유지보수할 수 있는 전문인력 1인을 구비하고 증권사.은행 책임하에 자문.일임서비스를 제공하는 경우에만 미등록업체와의 컨소시움이 가능합니다.

실제 주문집행은 금융회사를 통해서 실행되므로 주문 처리시 거부될 수 있습니다. 따라서 사전 조정을 하시거나 금융회사의 성향분석 기준으로 설정하여야 합니다.

‘시스템심사’는 ‘본심사’가 개시되면 금융보안원과 협의하여 참여 업체별 심사일정을 통보할 예정입니다. 본심사 후 약 1~2개월 후가 될 것 같으며 업체별로 심사기간은 약 1주일 정도 소요예정입니다(서면심사 + 현장심사).

예. 테스트베드 기록은 지우지 않고 계속 남아 있습니다.

테스트베드 기간 동안 포트폴리오 유형이 그대로 유지되어야 하는 게 심사 항목이므로 포트폴리오 유형을 판단하는 기준을 바꿀 수는 없습니다. 다만 위험관리 측면에서 위험자산의 비중을 줄여서 위험도 수준을 일시적으로 낮추는 것은 허용됩니다. 예를 들어 적극투자형 포트폴리오의 위험도를 위험중립형 포트폴리오의 위험도 수준으로 떨어뜨리는 것은 인정되지만 위험중립형의 위험도를 적극투자형 위험도 수준으로 상향 올리는 것은 안됩니다. 특히 리밸런싱내역을 제출할 때 해당 사유를 기재하여야 합니다.