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FAQ

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질문 시스템심사만 받고 싶습니다. 이번 정기심사에 참여하여야 하나요?
답변

2018년 9월부터 분기마다 접수하고 있습니다.

매년 1,4,7,10월에 접수받고 5,8,11,2월에 심의결과를 발표합니다.

2월, 8월 심의는 신청자가 있을 경우에만 실시하는 비정기 심의이므로 심사비가 다르게 책정됨을 유의하시기 바랍니다.



질문 기 통과된 알고리즘을 변경없이 타 금융회사와 컨소시움으로 참여할 경우 심사에 어떻게 참여해야 하나요?
답변

알고리즘 설명서에 기입된 내용중 투자자 성향분석 이외 나머지 내용이 모두 기 통과된 알고리즘과 동일할 경우에는 동일 알고리즘으로

인정되기 때문에 포트폴리오 운용심사 없이 바로 시스템심사만 받아도 됩니다.

다만 시스템심사 중 두 알고리즘의 차이점이 발견될 경우에는 보완요청없이 바로 시스템심사가 취소되오니 유의하시기 바랍니다.

 

질문 법인으로 참가하려는데 증권사에 일반 위탁계좌를 개설해도 되나요?
답변
참여요강 및 설명회 자료에도 포함되어 있는 내용입니다.


테스트베드는 한국예탁결제원의 자산관리플랫폼(MAP)시스템을 이용하여 참여자의 운영내역을 확인하게 됩니다.


증권사마다 업무가 상이할 수 있으며, '일임투자계좌' 또는 'MAP시스템을 사용가능한 계좌'
로 계좌를 개설하여야 합니다.


증권사 계좌 개설시 해당사항을 확인후 업무처리 하시기 바랍니다.
질문 자문.일임업 미등록업체인데 금융사와 컨소시움으로 참여할 수 있나요?
답변
증권사.은행이 RA를 유지보수할 수 있는 전문인력 1인을 구비하고 증권사.은행 책임하에 자문.일임서비스를 제공하는 경우에만 미등록업체와의 컨소시움이 가능합니다.
질문 ‘일임업자’ + ‘일임업자’간 컨소시움 구성형태 가능한가요?
답변
예, 가능합니다.
질문 한국예탁결제원 제출용 참여신청 확인증은 어떻게 발급받아야 하나요?
답변
테스트베드 웹사이트에서 출력 가능합니다.
질문 유지보수인력 자격조건 증명은 경력증명서 이외, 어떤 자료로 가능할까요?
답변
다음 문서 중 제출가능한 문서로 준비하시기 바랍니다.


1. 회사발급 경력증명서

2. 소프트웨어기술자 경력관리시스템 발급 증명서(한국소프트웨어산업협회)

3. 국민연금 가입증명서

4. 고용보험 가입내역서


그외 문의하고 싶은 내용은 사무국으로 연락주시기 바랍니다.
질문 핀테크 업체가 전산/네트워크 설비를 갖추려면 상당히 큰 비용이 들텐데 시스템심사 기준이 너무 높은 거 같습니다.
답변
RA핀테크 업체가 스스로 판단하여 금융기관의 모습을 갖추려면 현 요구수준을 맞추어야 합니다. 다만 컨소시움의 경우에는 금융회사가 주가 되므로 금융기관의 인프라를 사용하면 됩니다. 기술력만 검증할 목적이라면 시스템심사는 나중에 별도로 신청하셔도 됩니다.
질문 RA기술보유업체 단독참여인 경우에만 임원자금으로 운용 가능하게 해 준 이유는 무엇인가요?
답변
회사 책임으로 회사 자금을 운용하는 게 가장 합리적입니다만 RA 기술업체로 영세한 경우에는 대표이사나 임원의 자금을 허용해 주는 걸로 융통성을 두었습니다.
질문 외주업체를 통해 시스템 유지보수를 하는 경우도 전문인력의 자격조건으로 볼 수 있나요?
답변
자체 인력으로 보유하여야 합니다.
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